证券法单项选择题

1. 证券法单项选择题

【答案】D【解析】选项D：发行前股本总额不少于人民币3000万元。

2. 《证券法》的适用范围包括（ ）。

3. .按照我国“证券法”规定，股票不得 （ ）

股票发行可以分为平价发行、折价发行和溢价发行三种。

平价发行，是指发行人以票面金额作为发行价格。

折价发行，是指以低于股票面额的价格发行股票。按照我国公司法的规定，我国不允许折价发行。

溢价发行，是指发行人按照高于股票面额的价格发行股票。我国公司法对溢价发行股票作了规定，即须经国务院证券管理部门批准。证券法进一步作了明确规定，即溢价发行价格，"由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准"。

所以股票不得 C 市价发行

4. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（ ）。

【答案】B、C、D
【答案解析】公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5
000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5. 下列行为中，违反《证券法》规定的公开原则的是( )。

【答案】D
【答案解析】我国《证券法》规定，证券交易活动必须在证券交易场所公开进行，不得从事黑市交易。

6. 《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：

全选。
依据有《证券法》法条：
第十六条　公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

7. 我国《证券法》的适用范围？

8. 我国证券法所规范的证券属于什么证券

《证券法》中的“证券”　　《证券法》中的“证券”是指资本证券�6�8，�6�8也就是说它是证明投资者对收益有请求权利的有价证券�6�8法。该有价证券具有下述特点： 　　第一﹑证券的收益性�6�8法。 　　�6�8证券的投资者进行证券投资�6�8，�6�8其目的是要得到一定的收益�6�8，�6�8否则�6�8，�6�8其不会以资本证券的形式进行投资�6�8，�6�8当然证券的收益性并不等于投资者一投资就能够得到预期的收益�6�8法。 　　第二﹑证券的风险性�6�8。 　　�6�8任何一个资本证券均有可能因证券经营者的经营不善或者证券市场的跌落而难以达到预期收益的目的�6�8法。 　　第三﹑证券的变现性�6�8法。�6�8 　　证券的持有人可以依法将自己持有的证券通过转达让的形式收回自己的本金�6�8法。 　　第四﹑证券的参与性�6�8法。 　　�6�8证券的参与性是对反映股权关系的股票来讲的�6�8，�6�8是指该证券的持有人可以根据持有的证券参与发行人的生产经营活动�6�8法。 　　第五﹑证券的价悖性�6�8法。�6�8 　　证券的票面价格和证券市场上的价格并不完全一致�6�8法。 　　第六. 证券投资有风险，入市需谨慎。 [编辑本段]证券转托管　　证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 　　根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 　　投资者买入的B股股份、认购的新股托管在其买入或指定的券商名下。如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。转托管有以下两种方法，各有不同的适用对象： 　　1．交易报盘转托管--适用于境内券商之间的转托管，程序同A股。 　　2．二类指令转托管--用于涉及境外券商的转托管。 　　以下我们介绍的是交易报盘转托管的办法。 　　办理手续(stock index) 　　1．在B股交易时间内，投资者在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写转托管资料,包括： 　　(1)股东代码、股东姓名、证券代码、证券名称、转出券商名称、代码； 　　(2)填写要转出的股票名称及股数(可以全部转，也可以只转一部分)； 　　(3)填写转入证券部的席位号。 　　2．在原开户证券部办完手续并确认后，第二天就可以到要转入的证券部查询是否到帐并开始交易。 　　操作要点 　　1．由于深市实行的是T+3交收，深市B股投资者若要转托管需在买入成交的T＋3日交收过后才能办理。 　　2．转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 　　3．投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单； 　　4．转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。 　　5．投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据)，投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。 　　注意事项 　　1．目前深圳证券交易所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。 　　2．转托管只有深市有，沪市是没有的。 　　3．权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取； 　　4．配股权证不允许转托管 　　5．通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员 　　6．境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 　　转托管费 　　转托管费为每次每户100港元。 [编辑本段]证券市场的作用　　1，对国家推动经济的发展效果。促进资金的横向融通和经济的横向联系，提高资源配置的总体效益。 　　2，对证券代销机构建立和完善自我约束，自我发展的经营管理机制。 　　3，对证券投资者开拓投资渠道，扩大投资的选择范围，适应了投资者多样性的投资动机，交易动机和利益的需求，一般来说能为投资者提供获得较高收益的可能性。 　　证券代码与证券种类每一只上市证券均拥有各自的证券代码，证券与代码一一对应，且证券的代码一旦确定，就不再改变。这主要是便于电脑识别，使用时也比较方便。　在上海证券交易所上市的证券，根据上交所\\\\"证券编码实施方案\\\\"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；201×××国债回购；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；900×××B股；737×××新股配售。　在深圳证券交易所上市面上证券，根据深交所证券编码实施采取4位编制方法，首位证券品种区别代码，具体见下表所示：0×××A股；1×××企业债券、国债回购、国债现货；2×××B股及B股权证；3×××转配股权证；4×××基金；5×××可转换债券；6×××国债期货；7×××期权；8×××配股权证；9×××新股配售。 　　证券交易手续费 　　 　　证券的交易佣金、费用等，参照在交易所上市交易的基金标准执行。具体为权证交易的佣金不超过交易金额的0.3%，行权时向登记公司按股票过户面值缴纳0.05%的股票过户费，不收取行权佣金。 　　证券交易手续费的重要性 　　佣金的重要性，见表为例 　　1、假如您的资金量为10万元，每月交易4次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表： 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万48960万1‰96001920019.2%B10万48960万2‰1920096009.6%C10万48960万3‰2880000%　2、假如您资金量为10万元，每月交易20次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表: 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万2404800万1‰
9600096%B10万2404800万2‰960004800048%C10万2404800万3‰14400000%[编辑本段]目前中国证券公司　　 A-G　长城证券√国通证券国泰君安√国信证券国元证券东莞证券北京证券渤海证券财达证券财富证券√国都证券国海证券国联证券国盛证券东方证券√长财证券北方证券长江证券√长沙证券广东证券广发证券√广州证券√光大证券√东北证券成都证券诚浩证券川财证券大鹏证券√东海证券东吴证券方正证券富成证券第一证券大同证券大通证券德邦证券德恒证券







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